王永委员：

您提出的《关于加快推进民营企业合规建设的建议》（编号：第1301035号）的提案收悉。感谢您对促进我市民营企业合规建设的关心、关注。我局对您的提案进行了认真研究和工作调研，予以采纳。现答复如下：

一、第1301028号提案的主要内容

您的提案针对民营企业在发展过程中存在的对合规工作重视程度不高、风险意识淡薄，合规体系建设不完备，合规人员专业性不够等问题，提出了三条具体建议：

一是加强合规培训，培养合规人才。通过讲座、印发宣传材料等多种形式，加强对民营企业合规培训，使企业充分认识到合规的重要性，主动聘请专业合规人员对企业进行经营管理合规业务审查、指导；加大专业合规人员的招聘工作，招聘更多的高素质人员进入企业工作，建立高素质企业合规队伍，提高民营企业合规管理水平。

二是加强合规文化建设，建立合规体系。民营企业要把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，建立合规管理的组织架构，成立合规管理部门，完善合规保障机制，推动合规文化建设，构建完善的合规体系，明确管理人员和各岗位员工的合规责任，确保合规管理体系有效运行。

三是加强政府引导，提供合规服务。政府以奖励的形式，出资聘请律师事务所、会计师事务所等专业人员为重点企业免费提供合规业务审查服务，为民营企业提供合规建议及合规建设方案，量身打造“合规体检”，精准服务企业合规需求，帮助企业及时识别和评估潜在风险，助力企业提高防范合规风险的意识和能力，引导企业逐步向主动要求合规过渡，让企业更为精准的避风险、筑合规。

二、我局认为该提案符合上级政策要求，符合我市民营企业发展实际

2020年12月7日中共中央印发了《法治社会建设实施纲要（2020－2025年）》。《纲要》在第二部分“推动全社会增强法治观念”中，“引导企业树立合规意识，切实增强企业管理者和职工的法治观念”作为一项重要内容明确列出。2021年3月中央印发了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，提出要引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险；鼓励民营企业改革创新，提升经营能力和管理水平，引导有条件的民营企业建立现代企业制度。近年来，国务院国资委全面推进中央企业合规管理工作，推动将“合规”覆盖央企各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，着力打造“法律合规大风控”管理体系。目前，中央国企已全部成立合规委员会。2021年3月9日，国家人力资源和社会保障部与国家市场监督管理总局办公厅、国家统计局办公室联合发布《关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知》（人社厅发〔2021〕17号文），“企业合规师”被确定为新职业，为从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

2020年3月份，最高人民检察院在上海、江苏、山东、广东4省6个基层检察院开展了企业合规改革试点工作，旨在加强对民营经济的平等保护，更好的落实依法不捕、不诉、不提出判实刑量刑建议等司法政策，既给涉案企业以深刻警醒和教育，防范今后可能再发生违法犯罪，也给相关行业企业合规经营提供样板和借鉴。2021年9月份，我市张店区人民检察院先行试点，2021年10月底，试点工作已在我市全面推开。

三、近年来我局引导律师行业服务企业、推进企业合规管理工作情况

市委、市政府高度重视企业合规管理工作。市委书记江敦涛等市领导多次作出专门批示，要求加强探索，帮助企业防控法律风险，积极推进我市企业合规管理工作。近年来，我局认真贯彻落实市委、市政府关于加强企业合规管理建设的要求，加强企业合规理论研究与法律服务模式探索，积极组织和引导淄博律师业为企业防控法律风险、推进合规管理提供优质法律服务。主要做了以下工作：

一是指导律师行业加强企业合规管理法律服务研究工作。推动北京iLaw合规创研院与山东勤硕律师事务所合作，在淄博设立了分院，山东高阳律师事务所申请设立了淄博新蓝海企业合规管理研究所，加强企业合规管理研究，助力淄博民营企业健康发展。

二是组织编印《淄博市民营企业合规管理指引（试行）》。组织专家学者、律师深度调研全市民营企业的发展现状和趋势，广泛征求党政机关和企业的意见建议，历经7次修改，2021年9月，经全国企业合规委员会专家评审通过，形成了是我国第一个专门为民营企业量身定制的企业合规管理操作指南。我局将《指引》印制成册，向企业、律师等法律服务人员免费发放了近万册。

三是组织企业合规管理专题法务培训。邀请王志乐、樊光中等全国知名企业合规管理专家为我市国有企业和瞪羚企业、瞪羚培育企业、准独角兽企业、独角兽企业负责人或法务负责同志作企业合规管理能力建设专题报告，300余名企业管理层和法务工作者参加。通过培训，有效提升了我市企业法律风险防控及合规管理理念，东岳集团、重山集团等企业率先开展企业合规管理试点。梳理总结在“法治体检”中发现的企业经营法律问题和风险，编纂了《企业法律风险提示及防控要点》工具书，从企业治理结构、人力资源管理、知识产权、合同管理等9个方面，列出了58个主要法律风险点，给予预警并提出相应防控建议。已通过送书上门、活动发放、政务服务窗口和公共场所摆放等方式向企业免费赠阅2万册。

四是提升律师为企业合规提供法律服务能力。在市律师协会新设立了企业合规法律专业委员会，加强了对全市律师从事企业合规法律服务的指导。开展企业合规法律业务培训，提升律师为企业合规提供法律服务能力。

五是建设好公共法律服务实体平台。在市及各区县公共法律服务中心设立企业合规管理服务窗口，组织30名律师为窗口提供线上值班，印制了《市企业合规管理律师法律服务联系卡》。建立了有600余名律师加入的淄博市律师法律服务人才库，分为合同、公司、涉外、知识产权等18个法律专业，在市司法局、市律师协会网站公示，为企业寻求法律服务提供指引。

六是广泛开展企业合规管理宣传。举行了淄博市企业合规管理信息发布会，向社会、企业介绍我市推进企业合规管理情况，发布了《淄博市企业合规蓝皮书（2019-2020）》。

七是助力检察系统企业合规改革试点工作。推选优秀合规专业律师加入山东省、淄博市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库，我市有2名律师加入省级专家库2人，27名律师加入市级专家库。

八是推动律师为企业防控法治风险、开展合规管理提供法律服务。成立淄博市企业合规管理、疫情防控暨企业复工复产、“一带一路”、服务省会经济圈一体化发展、境外领事保护等律师志愿法律服务团，为我市企业和投资者提供志愿法律服务。适应疫情防控要求，引导律师采用线上、线下等多种法律服务形式，为全市企业尤其是瞪羚企业、独角兽企业、成长性较好的初创科技型企业合规管理提供全天候法律服务。开展千名律师为千家企业“法治体检”和“律师进企业”公益法律服务等活动。去年，全市律师为我市中小微企业和中小投资者提供志愿法律服务400余件，为1135家企业进行了法治体检，帮助企业加强法务建设措施，建立完善法务工作体系。

四、下步推动民营企业合规管理的工作措施

今后，我局将在以下方面认真履职尽责，为企业合规管理和生产经营提供优质高效法律服务：

一是组织、引导律师为企业合规管理提供法律服务。指导市律师协会加强对律师企业合规领域法律服务的业务指导，提升淄博律师为企业合规管理提供法律服务的能力和水平。调整充实企业合规管理等律师志愿服务团队，组织广大律师开展“合规管理、法企同行”为企业法治体检活动，引导企业主动防控法律风险，帮助企业制定完善企业合规制度。完善提升市和区县公共法律服务中心合规管理服务窗口建设，认真组织实施2022年度淄博市重大民生实事项目，协助市大数据局等部门建设淄博市企业合规服务平台，建立“法惠万家”直达便民服务体系。二是联合有关部门单位开展企业合规管理培训、宣传工作，提升企业对合规管理的重视程度。编印发布《淄博市企业合规蓝皮书(2021)》，推动更多的企业开展合规管理试点。三是配合检察院做好企业合规改革试点工作。推荐优秀合规专业律师加入山东省、淄博市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库，在检察院、第三方机制管委会领导下为深入推进涉案企业合规第三方监督评估机制出力献策。选派政治素质高的律师为涉案企业合规免刑减刑、个人认罪认罚提供法律服务。四是推动有条件的民营企业建立公司律师制度，指导公司律师更好发挥作用，参与到企业合规管理，防范化解企业经营风险。五是积极推进政府购买法律服务。为民营企业发展提供法律助力，进一步优化我市民营企业营商环境。

再次感谢您对司法行政工作的关心和支持，希望今后继续予以监督和指导。

                          淄博市司法局     

                       2022年7月29日